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百亿私募明汯投资及4名员工被处分,涉2名高管

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百亿私募明汯投资及4名员工被处分,涉2名高管

21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道9月29日,中基协连发5份处罚公告,公示对百亿量化私募明汯投资的处分。中基协不仅对明汯投资给予了纪律处分,同时,对其法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠、原市场部董事总经理(现市场部渠道经理)徐世骏、原市场部渠道经理(现市场部渠道助理)卓灵晨4人分别下发了纪律处分决定书。其中,中基协对明汯投资进行公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案三个月,对2名高管裘慧明、侯亚楠进行警告,对公司员工徐世骏、卓灵晨公开谴责。具体来看,中基协认为明汯投资及其员工存在以下违规事实:明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论,并向不特定对象宣传推介私募基金产品,对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制,未能及时监督管控公司员工的前述不当行为,亦未能及时督促员工规范整改,构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。中基协认为明汯投资及其员工上述行为构成违规,因此对明汯投资进行公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案三个月。人员处分方面,中基协认为,裘慧明作为明汯投资高级管理人员,应对相关违规行为承担相应管理责任,根据相关规定,对裘慧明进行警告。侯亚楠作为明汯投资的合规风控负责人,亦是明汯投资高级管理人员,应对相关违规行为承担相应管理责任,对侯亚楠进行警告。原市场部董事总经理(现市场部渠道经理)徐世骏作为基金从业人员,其不当行为构成违规,应当对其自身的违规行为承担相应责任,对徐世骏进行公开谴责。原市场部渠道经理(现市场部渠道助理)卓灵晨作为基金从业人员,其不当行为构成违规,应当对其自身的违规行为承担相应责任,对卓灵晨进行公开谴责。今年5月8日,上海市市场监督管理局针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。6月20日,该局执法总队作出了“经核查,决定不予立案”的处理决定。核查表明,涉事员工在入职前注册了个人微信公众号,在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意,属员工个人行为。不过,尽管未成功立案,明汯投资员工相关行为的确构成违规,并陆续收到了监管措施。9月1日,上海证监局对明汯投资采取了责令改正的监管措施。9月29日,中基协对明汯投资、2名高管、2名员工分别下发了纪律处分。

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